证券投资基金

第一章 证券投资基金概述

考点1.1 掌握证券投资基金的概念与特点

考点1.2 熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别

考点1.3 了解证券投资基金市场的运作与参与主体

考点1.4 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别

考点1.5 了解证券投资基金的起源与发展

考点1.6 了解我国证券投资基金业的发展概况

考点1.7 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别

考点1.8 了解基金业在金融体系中的地位与作用

第二章 证券投资基金的类型

考点2.1 了解证券投资基金分类的意义

考点2.2 掌握各类基金的基本特征及其区别

考点2.3 了解股票基金在投资组合中的作用

考点2.4 掌握股票基金与股票的区别

考点2.5 熟悉股票基金的分类

考点2.6 了解股票基金的投资风险

考点2.7 掌握股票基金的分析方法

考点2.8 了解债券基金在投资组合中的作用

考点2.9 掌握债券基金与债券的区别

考点2.10 熟悉债券基金的类型

考点2.11 了解债券基金的投资风险

考点2.12 掌握债券基金的分析方法

考点2.13 了解货币市场基金在投资组合中的作用

考点2.14 了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象

考点2.15 了解货币市场基金的投资风险

考点2.16 掌握货币市场基金的分析方法

考点2.17 了解混合基金在投资组合中的作用

考点2.18 了解混合基金的类型

考点2.19 了解混合基金的投资风险

考点2.20 了解保本基金的特点

考点2.21 掌握保本基金的保本策略

考点2.22 了解保本基金的类型

考点2.23 了解保本基金的投资风险

考点2.24 掌握保本基金的分析方法

考点2.25 掌握ETF的特点、套利原理

考点2.26 了解ETF的类型

考点2.27 了解ETF的投资风险及其分析方法

考点2.28 了解QDII基金在投资组合中的作用

考点2.29 了解QDII的投资对象

考点2.30 了解QDII基金的投资风险

新增考点 2.31掌握分级基金的特点；了解分级基金类型；了解分级基金的风险

考点2.32 了解基金评价的概念与目的

考点2.33 了解基金评价的三个维度

考点2.34 了解基金评级方法

考点2.35 掌握基金评级的运用

考点2.36 掌握基金评级的局限性

考点2.37 掌握基金评价业务原则

考点2.38 掌握基金评价禁止性规定

第三章 基金的募集、交易与登记

考点3.1 了解基金的募集程序

考点3.2 熟悉基金合同生效的条件

第四章 基金管理人

第五章 基金托管人

第六章 基金的市场营销

第七章 基金的估值、费用与会计核算

第八章 基金利润分配与税收

第九章 基金的信息披露

第十章 基金监管

第十一章 证券组合管理理论

第十二章 资产配置管理

第十三章 股票投资组合管理

第十四章 债券投资组合管理

第十五章 基金绩效衡量

与其他选拔性考试不同，证券业从业资格考试在性质上属于从业资格的基础性水平考试，考试题型也全为客观题（单项选择题、多项选择题和判断题）。考试看似简单，但通过率并不高。从考试成绩分数段上看，考生成绩分布的密集区在45-65分，大部分考生的成绩在55-60之间。从考试的角度来看，通过率低是由于考试的题量大、概念多、出题灵活所造成的；从考生的角度来看，对于广大零基础或基础薄弱的非金融专业毕业人士，学习时存在一定困难；而对于一些金融专业毕业人士，由于工作繁忙，时间仓促，未能扎实地复习，也未能顺利通过考试。

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